Am 12. Juli 2024 hat das Bundesamt für Justiz (BfJ) erneut eine hohe Geldstrafe in Höhe von 750.000 Euro gegen die ZhongDe Waste Technology AG […]
Bundesamt für Justiz verhängt Ordnungsgeld gegen ZhongDe Waste Technology AG wegen fehlender Finanzberichterstattung
Am 22. August 2024 hat das Bundesamt für Justiz (BfJ) erneut ein hohes Ordnungsgeld in Höhe von 750.000 Euro gegen die ZhongDe Waste Technology AG […]
Ordnungsgeld gegen ZhongDe Waste Technology AG wegen unzureichender Finanzberichterstattung
Das Bundesamt für Justiz (BfJ) hat am 22. August 2024 erneut ein hohes Ordnungsgeld in Höhe von 750.000 Euro gegen die ZhongDe Waste Technology AG […]
Finanzberichterstattung: Bundesamt für Justiz verhängt hohes Ordnungsgeld gegen ZhongDe Waste Technology AG
Das Bundesamt für Justiz (BfJ) hat am 12. Juli 2024 ein Ordnungsgeld in Höhe von 750.000 Euro gegen die ZhongDe Waste Technology AG verhängt. Grund […]
BaFin verhängt hohes Bußgeld gegen C24 Bank GmbH wegen Verstößen gegen das Geldwäschegesetz
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat mit einem rechtskräftigen Bescheid vom 12. August 2024 ein Bußgeld in Höhe von 1.250.000 Euro gegen die C24 Bank […]
BaFin verhängt Geldbuße gegen ADLER Real Estate GmbH wegen fehlender Bekanntmachung zur Finanzberichterstattung
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat am 20. September 2024 eine Geldbuße in Höhe von 140.000 Euro gegen die ADLER Real Estate GmbH verhängt. Dieser […]
BaFin verhängt Geldbuße gegen ECHOS Holding AG wegen verspäteter Stimmrechtsveröffentlichung
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat am 17. September 2024 eine Geldbuße in Höhe von 27.500 Euro gegen die ECHOS Holding AG verhängt. Grund für […]
BaFin verhängt Bußgeld gegen Zweigniederlassung eines Kreditinstituts wegen Verstoßes gegen das Kreditwesengesetz
Mit Bescheid vom 21. August 2024 hat die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) ein Bußgeld in Höhe von 35.000 Euro gegen eine Zweigniederlassung eines Kreditinstituts verhängt. […]
Bußgeld gegen Zweigniederlassung eines Kreditinstituts: BaFin verhängt Geldstrafe wegen Verstoßes gegen das Kreditwesengesetz
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat am 21. August 2024 ein Bußgeld in Höhe von 35.000 Euro gegen eine Zweigniederlassung eines Kreditinstituts verhängt. Diese Entscheidung […]
BaFin stellt Fehler im Einzelabschluss der Deutsche Konsum REIT-Aktiengesellschaft fest
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat im Rahmen einer Prüfung wesentliche Fehler im Einzelabschluss der Deutsche Konsum REIT-Aktiengesellschaft, datiert auf den 30. September 2021, festgestellt. […]
BaFin ordnet Maßnahmen zur Verbesserung der Geschäftsorganisation bei Internationales Bankhaus Bodensee AG an
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat der Internationales Bankhaus Bodensee AG die Auflage erteilt, die Anforderungen an eine ordnungsgemäße Geschäftsorganisation nach § 25a Absatz 1 […]
BaFin verhängt Bußgelder gegen Dr. Hönle AG wegen Verstößen gegen Marktmissbrauchsverordnung und Wertpapierhandelsgesetz
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat am 7. August 2024 eine Geldbuße in Höhe von 200.000 Euro gegen die Dr. Hönle AG verhängt. Diese Sanktionen […]
BaFin stellt erhebliche Fehler im Konzernabschluss der elumeo SE fest
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat nach umfassender Prüfung mehrere Fehler im Konzernabschluss der elumeo SE für das Geschäftsjahr 2020 festgestellt. Die Mängel betreffen sowohl […]
BaFin trifft Anordnungen zur Verbesserung der Geschäftsorganisation und Geldwäscheprävention bei der GRENKE BANK AG
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat am 25. Juni 2024 umfassende Anordnungen gegen die GRENKE BANK AG erlassen, um die Geschäftsorganisation gemäß § 25a Absatz […]
BaFin verhängt Geldbuße gegen Altech Batteries Limited wegen verspäteter Stimmrechtsmitteilungen
Am 5. Juli 2024 hat die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) eine Geldbuße in Höhe von 90.000 Euro gegen die Altech Batteries Limited verhängt. Grund für […]
BaFin verhängt Bußgelder gegen Aufsichtsratsmitglied eines großen Kreditinstituts wegen Verstoßes gegen Kreditwesengesetz
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat am 8. Juli 2024 gegen ein Aufsichtsratsmitglied eines bedeutenden CRR-Kreditinstituts zwei Bußgelder in Höhe von insgesamt 3.000 Euro verhängt. […]
BaFin fordert Clearstream Holding AG zur Beseitigung von Mängeln bei Risikomanagement und Kapitalplanung auf
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat der Clearstream Holding AG in Frankfurt am Main die Beseitigung von festgestellten Mängeln aufgetragen. Diese Anordnung basiert auf den […]
BaFin fordert Maßnahmen zur Optimierung der Geschäftsorganisation und IT bei Citibank N.A., Filiale Frankfurt am Main
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat am 27. Mai 2024 gegenüber der Citibank N.A., Filiale Frankfurt am Main, umfangreiche Maßnahmen zur Verbesserung der Geschäftsorganisation angeordnet. […]